江西省宜春市人民政府


宜府发〔2003〕21号


宜春市人民政府关于印发《宜春市中心城区建设工程交易管理暂行规定》的通知

袁州区人民政府，市政府各部门：
现将《宜春市中心城区建设工程交易管理暂行规定》印发给你们，请认真遵照执行。


二ＯＯ三年五月二十九 日　　


宜春市中心城区建设工程交易管理暂行规定

第一条　为了加强建设市场管理，完善建设市场机制，规范建设工程交易行为，保护国家利益、社会公共利益和招标投标活动当事人的合法权益，保证工程质量，根据《中华人民共和国招标投标法》和有关法律法规的规定，结合本市实际，制定本规定。
第二条　宜春市建设工程交易中心（以下简称交易中心）是建设工程的承、发包单位及中介服务单位按一定规则和程序进行交易活动的场所。
第三条　本规定所称建设工程交易活动，是指建设工程的勘察、设计、施工、监理交易以及与工程建设有关的重要设备、材料的采购活动。
第四条　建设工程按“属地进入、共同管理”的原则进入交易中心。在本市中心城市规划区域内的建筑工程（包括新建、扩建和改造的房屋建筑及附属设施和与其配套的线路、管道、设备的安装以及建筑装饰、装修）的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料都必须进入交易中心按本规定进行交易。
交通、水利、通信、能源、市政等部门的专业工程，依照其行业管理的有关规定，按投资审批渠道，分级分专业管理的原则，进入交易中心依法交易。
法律、法规另有规定的从其规定。
第五条　凡按国家、省、市规定必须招标的建设工程项目，建设单位应在交易中心内采用公开或邀请招标的方式，择优选定承包单位。禁止在交易中心场外进行交易。
第六条　建设工程招标投标活动，由招标单位或其委托的代理机构主持，有关行政主管部门按职责分工，负责相应建设工程招标投标活动的监督管理。监察机关对建设工程的招标投标活动实行全过程监督。
第七条　交易中心的主要职责：
（一）收集、发布建设工程项目信息、招投标信息、政策法规信息、企业状况和各类建材及有关重要设备价格信息；
（二）为承、发包双方、中介服务单位提供承发包活动场地及相关其他服务；
（三）为政府有关职能部门提供联合办公场所，以便集中办理有关手续；
（四）建立建设工程交易信息储存、发布制度，为承、发包单位及中介服务机构提供信息服务。
第八条　市政府成立有形建筑市场管理领导小组，负责建设工程交易工作的指导、监督和协调。
第九条　凡关系社会公共利益、公众安全项目，全部或部分使用国有、集体资金投资或者国家融资的项目，以及使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目，其勘察、设计、施工、监理和与工程建设有关的重要设备、材料等，其合同估算价达到下列标准之一的必须进行招标。
（一）房屋建筑和市政基础设施工程施工单项合同估算价在50万元人民币以上，或房屋建筑面积在1000平方米以上的；
（二）交通、水利、通人、能源等专业工程施工单项合同估算价在200万元人民币以上的；
（三）勘察、设计、监理等服务，单项合同估算价在50万元人民币以上的；
（四）重要设备、材料等的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上的；
（五）总投资30万元人民币以上的装饰装修工程；
（六）单项 合同估 算价 虽 低于 (一)、（二）、（三）、（四）、（五）款规定的标准，但项目总投资在3000万人民币以上的。
法律、法规、规章规定的可以不进行招标的工程项目，可以采取直接洽商的方式，择优选择承包单位。
第十条　依法必须进行招标的项目，全部使用国有、集体资金投资或者国有资金投资占控股或者主导地位或者国家融资的项目，使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目必须依法公开招标。
第十一条　实行公开招标的建设工程项目，应在交易中心内或同时通过其他合法媒体发布招标公告，招标单位应派员到交易中心受理投标报名，并进行资格审查。
第十二条　按规定应采用公开招标方式发包的工程，当资格预审合格的投标申请人过多时，可以按以下方式确定不少于七家资格预审合格的投标申请人参加投标；招标人可以直接选定三分之一的投标人，其余三分之二由招标人在剩余的资格预审合格的投标申请人中随机抽签确定。抽签应在交易中心内进行，招投标管理机构到场监督。
第十三条　除本规定第十条规定的应公开招标的工程外，其它应依法进行招标的项目，可以采用邀请招标的方式发包，其投标人的确定，由招标人邀请不少于3家具备资格的投标人。
第十四条　建设工程交易活动的主要程序：
（一）建设工程招标情况事先告知；
（二）发布建设工程项目信息；
（三）招标审查备案；
（四）按规定应招标发包的建设工程项目实行招标发包，非招标项目通过洽商择优选定承包单位；
（五）签发中标通知书；
（六）依法办理工程监理、质量监督及安全监督手续；
（七）签订承包合同；
（八）按规定缴纳有关规费；
（九）依法办理施工许可证。
第十五条　交易登记完毕后，招投标全过程的各项工作均应在交易中心进行，并在法定机构的监督下依法组织实施。
第十六条　建设工程交易活动各方均有在交易中心获得信息，参与交易活动的权利，任何单位或个人不得以不正当理由拒绝。
第十七条　市行政区域外的勘察、设计、施工和监理等企业及其他提供相关服务的社会中介服务组织等，经行业行政主管部门确认，且办理各类备案登记许可手续后方可进入交易中心进行交易活动。
第十八条　各专业工程行政主管部门应建立相应工程的专家评委库，技术标评审的专家须在交易中心内，从相应的专家库中随机抽定。
第十九条　按工程类别划分，工程项目的分管行政主管部门，应依法制定具体的招标评标办法，在交易中心内施行。
第二十条　市监察局在交易中心设立执法监督办公室，交通、水利、通信、能源等行业主管部门应在交易中心设立办事窗口，根据需要驻场办公。各驻场单位要严格执行建设工程交易的有关规定，并服从统一管理。
第二十一条　交易中心为非盈利性事业单位，按规定收取交易综合服务费用，其收费标准由市物价局按省物价局规定核定。
第二十二条　严禁各级领导干部插手干预工程建设的承、发包活动；严禁政府职能部门人员及交易中心工作人员干预或操纵交易行为；严禁建设单位分解工程发包，规避招标投标；严禁利用行业特权不经招标投标而自行发、承包工程。
第二十三条　凡依法应该进入交易中心进行交易活动而没有进入的，有关部门不予办理开工手续；违者，由其上级机关责令改正，并依法对有关责任人员予以行政处分。
未取得合法手续从事勘察、设计、施工、建设监理业务的，由有关部门依法查处。
第二十四条　交易中心应公开管理程序、办事时限和收费标准，接受市场主体各方监督。交易中心工作人员须自觉遵守交易中心各项管理制度，对玩忽职守、滥用职权、以权谋私、徇私舞弊、乱收费者，由其所在单位或上级主管部门给予行政处分，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十五条　各县、市建设工程交易管理可参照本暂行规定执行。
第二十六条　凡过去有关规定与本规定有抵触的按本规定执行。
第二十七条　本暂行规定由市有形建筑市场管理领导小组办公室负责解释。
第二十八条　本暂行规定自发布之日起施行。



　宜春市人民政府办公室　　　　　　　　2003年5月30日

中国证券监督管理委员会


关于修改《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》的决定

证监会公告[2011]32号


　 现公布《关于修改〈证券公司融资融券业务试点内部控制指引〉的决定》，自公布之日起施行。

　　　　　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中国证券监督管理委员会


　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 二○一一年十月二十六日

关于修改《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》的决定

现决定对《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》（证监机构字〔2006〕124号）作如下修改：
一、将名称修改为《证券公司融资融券业务内部控制指引》，并对第一条、第二条、第三条、第十条、第十二条中的部分文字作相应修改。
二、将第十三条修改为：“证券公司应当在符合有关规定的基础上，根据自身营运成本、市场状况以及客户资信等因素确定融资融券的利率与费率，并通过营业场所、公司网站或者其他便捷有效方式公示。”
三、将第十四条修改为：“证券公司应当在符合有关规定的基础上，确定可充抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券的种类、保证金比例和最低维持担保比例，并通过营业场所、公司网站或者其他便捷有效方式公示。”
本决定自公布之日起施行。
《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》根据本决定作相应修改，重新公布。



证券公司融资融券业务内部控制指引
（2006年6月30日中国证券监督管理委员会公布，根据2011年10月26日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券
公司融资融券业务试点内部控制指引〉的决定》修订）

第一条 为指导证券公司建立健全融资融券业务的内部控制机制，防范与融资融券业务有关的各类风险，制定本指引。
第二条 证券公司开展融资融券业务，应当按照《证券公司内部控制指引》和本指引的规定，建立健全内部控制机制。
第三条 证券公司开展融资融券业务，应当建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受。
第四条 证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离。
第五条 证券公司应当对融资融券业务实行集中统一管理。融资融券业务的决策和主要管理职责应当由证券公司总部承担。
第六条 证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系。融资融券业务的决策与授权体系原则上按照董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构的架构设立和运行。
董事会负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。
业务决策机构由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率（费率）、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。
业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制订融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。
分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作。
第七条 证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约，各主要环节应当分别由不同的部门和岗位负责，负责风险监控和业务稽核的部门和岗位应当独立于其他部门和岗位，分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门和业务稽核部门。
第八条 证券公司应当加强对分支机构融资融券业务活动的控制，禁止分支机构未经总部批准向客户融资、融券，禁止分支机构自行决定签约、开户、授信、保证金收取等应当由总部决定的事项。
第九条 证券公司应当建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限：
（一）制定本公司融资融券业务客户选择标准和开户审查制度，明确客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序。
（二）建立客户信用评估制度，根据客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险偏好等因素，将客户划分为不同类别和层次，确定每一类别和层次客户获得授信的额度、利率或费率。
（三）明确客户征信的内容、程序和方式，验证客户资料的真实性、准确性，了解客户的资信状况，评估客户的风险承担能力和违约的可能性。
（四）记录和分析客户持仓品种及其交易情况，根据客户的操作情况与资信变化等因素，适时调整其授信等级。
第十条 证券公司应当印制并使用融资融券合同标准文本。融资融券合同标准文本的内容应当符合《证券公司融资融券业务管理办法》和《融资融券合同必备条款》的规定。
第十一条 证券公司应当在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行以下告知义务：
（一）以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险。
（二）指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款。
（三）告知客户将信用账户出借给他人使用，可能带来法律诉讼风险，提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码。
第十二条 证券公司应当在与客户签订融资融券业务合同后，按照《证券公司融资融券业务管理办法》及证券登记结算机构有关规定，为客户开立实名信用证券账户。
证券公司应当委托第三方存管银行为客户开立实名信用资金账户。
第十三条 证券公司应当在符合有关规定的基础上，根据自身营运成本、市场状况以及客户资信等因素确定融资融券的利率与费率，并通过营业场所、公司网站或者其他便捷有效方式公示。
第十四条 证券公司应当在符合有关规定的基础上，确定可充抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券的种类、保证金比例和最低维持担保比例，并通过营业场所、公司网站或者其他便捷有效方式公示。
第十五条 证券公司应当指定专人实时监控客户担保物价值与客户债务价值及其比例的变动情况，当该比例低于合同约定的最低维持担保比例时，应当按照约定方式及时通知客户补足担保物，并采取必要的措施对通知时间、通知内容等予以留痕。
第十六条 证券公司应当制定强制平仓的业务规则和程序，当客户未按规定补足担保物或到期未偿还债务时，立即强制平仓。平仓所得资金优先用于清偿客户所欠债务，剩余资金记入客户信用资金账户。
强制平仓指令应当由证券公司总部发出，发出平仓指令的岗位和执行平仓指令的岗位不得由同一人兼任，强制平仓的操作应当留痕。
第十七条 证券公司应当建立由总部集中管理的融资融券业务技术系统，对融资融券业务的主要流程实行自动化管理。
证券公司应当建立融资融券业务的集中风险监控系统，系统应当具备业务数据集中管理、融资融券业务总量监控、信用账户分类监控、自动预警等功能，并应当设置必要的开放功能或数据接口，以便监管部门能够及时了解和检查证券公司融资融券业务情况。
第十八条 证券公司应当采取有效措施，保障客户资产的安全：
（一）加强对业务流程、技术系统的管理，防止出现技术故障、操作失误、制度与流程漏洞、员工道德风险等可能影响客户资产安全的问题。
（二）建立健全信用账户的管理和稽核制度，防止资产混用、账户混用、出借账户、虚假账户等问题。
（三）按照约定方式为客户提供对账单，如实向证券登记结算机构、第三方存管银行提供证券、资金明细数据，供客户查询。
（四）客户因自身债权债务原因，导致其资产被冻结、查封、划扣等重大事项时，证券公司应当及时通知客户。
第十九条 证券公司应当加强对融资融券业务的风险监控和业务稽核。风险监控和业务稽核应当覆盖事前、事中、事后的各个环节。
风险监控部门应当对融资融券业务进行实时监控和风险量化分析，对高风险账户比例情况、坏账情况、集中度、账户限额等进行分析评估，提出相应的控制措施，并对与客户签订融资融券合同、审批客户信用额度、强制平仓等重大事项出具意见。
第二十条 证券公司应当建立以净资本为核心的融资融券业务规模监控和调整机制：
（一）根据监管要求和自身财务状况，合理确定向全体客户、单一客户和单一证券的融资、融券的金额占净资本的比例等风险控制指标。
（二）对净资本、流动性、资产负债等主要财务指标进行监测，并根据指标变化情况，及时调整融资融券业务规模。
（三）通过集中风险监控系统实时监控客户融资融券未补仓规模，并通过调整融资融券业务规模使公司净资本等主要财务指标符合监管要求。
第二十一条 证券公司应当按照国家有关规定和监管要求，制定融资融券业务会计处理制度，审慎评估融资融券业务可能带来的坏账风险，在当期足额计提有关损失准备，并在会计报表中充分披露。
第二十二条 证券公司应当建立融资融券业务内部报告制度，明确业务运作、风险监控、业务稽核及其他有关信息的报告路径和反馈机制。
证券公司应当建立融资融券业务的信息报送制度，指定专人负责有关信息的统计与复核，保证向证监会及自律组织报送的信息真实、准确、完整。
第二十三条 证券公司应当建立客户档案管理制度，加强对融资融券业务客户资料的管理。对资信不良、有违约记录的融资融券业务客户，证券公司应当记录在案，并及时向中国证券业协会报告。
第二十四条 本指引自2006年8月1日起施行。