中国证券监督管理委员会


关于做好2000年股票承销业务年检工作的通知

2001年4月4日　　证监机构字［2001］52号

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各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：

　　为充分了解证券公司(以下简称“公司”)股票承销业务的进展情况，加强对其股票承销业务的监管，现就公司2000年度股票承销业务年检有关事项通知如下：

　　一、年检内容

　　(一)公司对2000年股票承销业务情况进行自查，自查报告包括以下内容：

　　1.承销业务基本情况。以2000年股票承销业务情况一览表形式反映。

　　(1)一览表分为已完成的新股承销、配股承销和增发新股承销三类，每类包括承销角色、发行人、承销金额、承销费用、承销期结束后未被认购的金额和承销项目负责人等内容。其中，承销金额、承销期结束后未被认购的金额和承销费用应列出合计数。

　　2.合规性自查。根据《证券法》、《证券经营机构股票承销业务管理办法》(证委发［1996］18号)、《关于加强证券经营机构股票承销业务监管工作的通知》(证监机构字［1999］54号)和《关于加强承销商备案材料质量管理的通知》(机构部便函［2000］11号)的有关规定，对承销项目的承销费收取，承销团中副主承销商的数量和承销团成员的资格是否合规，是否按规定组织承销团，发行人和承销团成员之间的关联关系是否已充分披露，是否有向发行人提供融资或变相融资等不正当竞争行为等问题进行自查。

　　3.存在的问题分析。着重对承销业务中存在和遇到的问题进行分析。

　　4.内部管理措施。承销业务内部管理措施的有效性和拟采取哪些措施以适应新的发行制度和保荐人制度。

　　5.政策建议。对承销业务管理中的承销限额和承销费用问题提出建议。

　　(二)根据《关于调整证券公司净资本计算规则的通知》(证监机构字［2000］223号)和公司2000年度经审计的财务报表计算的公司2000年末净资本计算规则表，以及净资本年度变化原因分析说明(期初数基准日为上年末)。

　　(三)主管承销业务高级管理人员、主要业务人员以及公司内核小组成员名单、职务和有效联系方式(移动电话和办公电话)。

　　二、年检要求

　　请各派出机构通知辖区内具有股票承销资格的公司认真准备年检材料(年检材料要加盖公司法人印章，统一用A4纸并打孔)，并对其年检材料进行初检，将初检意见和机构年检材料于4月30日前报我会机构监管部复检。对年检合格的机构，由我会换发新的股票承销资格证书；对年检不合格、年检结果较差、弄虚作假或存在其他严重问题的机构，我会将予以通报批评或暂缓换发资格证书，直至暂停承销业务资格。





中国民用航空总局


民航运输飞行人员飞行时间、值勤时间和休息时间的规定
1993年8月18日，民航局

第一章 总 则
第一条 为了确保飞行安全，防止飞行人员疲劳，保护飞行人员的身体健康，特制定本规定。
第二条 本规定适用于所有在中华人民共和国登记的、经营航空运输业务的航空承运人和从事航空运输飞行的飞行人员。
第三条 在考核运输飞行人员的飞行时间时，应包括其参加各类飞行的飞行时间。
第四条 在执行抢险、救灾、急救、专机等特殊飞行任务时，如果预计的飞行时间、值勤时间超过本规定有关条款的限制，需经航空承运人所在地的民航地区管理局批准。如情况紧急，可先执行任务，后补报。
在飞行中，如果因天气原因等不可预见的情况造成返航、备降，导致飞行时间超过了本规定第三章第八条限制的，该次飞行不按违反该项条款处理。但在执行本规定第三章的其他各项条款时，上述飞行时间仍须按实际飞行时间计算。

第二章 定 义
第五条 飞行时间：指从航空器为准备起飞而借本身的动力自装载地点开始移动时起，直到飞行结束到达卸载地点停止运动时为止的时间。
第六条 值勤时间：指飞行人员在执行由航空承运人安排的飞行和地面任务中所花费的时间。值勤时间应包括：
（一）飞行前准备时间。
（二）飞行时间。
（三）飞行后工作时间。
（四）中途经停站的过站时间。
（五）地面训练和其它工作时间。
第七条 休息时间：指飞行人员从到达休息地点起，到为执行下一次任务离开休息地点为止的时间。

第三章 飞行时间限制
第八条 在任何连续24小时内，飞行时间限制如下：
（一）单套机组：最多飞行时间不得超过8小时，所飞航段不得多于4段。对于航段不多于2段的飞行，最多飞行时间不得超过9小时。
（二）增加一名正驾驶的单套机组：最多飞行时间不得超过10小时，所飞航段不得多于6段。对于中间没有经停的飞行，最多飞行时间不得超12小时。
（三）双套和双套以上机组：最多飞行时间不得超过16小时。
第九条 在任何连续48小时内，最多允许飞行时间不得超过16小时。
第十条 在任何连续7天内，国内航线不得超过35小时，国际和地区航线不得超过40小时。
第十一条 1个日历月内，不得超过100小时。
第十二条 1个日历年内，不得超过1000小时。

第四章 值勤时间限制
第十三条 在任何连续24小时内，值勤时间限制如下：
（一）单套机组：不得超过14小时。
（二）增加一名正驾驶的单套机组：不得超过16小时。
（三）双套和双套以上机组：不得超过20小时。
第十四条 因特殊情况，机组超过值勤时间，在执行任务后，应安排不少于24小时的休息。

第五章 休息时间的规定
第十五条 每日（或任何连续24小时内）飞行结束后，必须安排飞行人员两倍于飞行时间的休息时间，并且在任何情况下均不得少于8小时。对于跨4个时区以上的飞行，必须安排飞行人员三倍于飞行时间的休息时间。
第十六条 在任何连续7天内，必须安排飞行人员至少一次连续24小时的休息。
第十七条 对于安排双套机组或有附加机组成员的飞行，航空承运人必须在飞机上为不上座的飞行人员准备休息座位，任何人员不得占用。对于执行国际航线运输任务的飞行，飞行时间超过12小时的，航空承运人必须在飞机上为飞行人员准备休息坐位或卧具。

第六章 航空承运人的责任
第十八条 航空承运人在制定生产计划和实施飞行时，不得违反本规定的条款，并应有切实可行的方案和手段以保证本规定的执行。
第十九条 飞行任务书和有关飞行人员飞行时间、值勤时间的记录应至少保存两年，有关人员检查时，应提供协助。
第二十条 航空承运人应当每月向所在地的民航地区管理局书面报告所属飞行人员的飞行时间情况。

第七章 飞行人员的责任和权力
第二十一条 飞行人员在执行飞行任务前，如果其飞行时间已超过本规定有关条款的限制，不得参加飞行；如果在执行飞行任务前并未超过，但在执行飞行任务中有可能超过飞行时间限制时，应当及时向领导或有关部门提出，请求更改飞行计划和安排。
第二十二条 飞行人员在执行任务中，应准确地记录各种有关时间。
第二十三条 飞行人员有责任如实地向领导和检查人员反映有关情况。
第二十四条 飞行人员有权拒绝承运人或其代理人安排的超时飞行。

第八章 罚 则
第二十五条 航空承运人所属的飞行人员，月飞行小时如有超时100小时的，由其所在地的民航地区管理局按超过者的超过数每小时500元计算，向航空承运人处以罚款，并对航空承运人的法人代表和主管领导处以上述罚款总数的10％。
注：1997年1月6日民航总局已对此条进行修正，修正内容如下：
第二十五条修改为：“航空承运人所属的飞行人员，月飞行小时如有超过100小时，由其所在地的民航地区管理局按超过者的超过数每小时500元计算，向航空承运人处以罚款，但每次罚款数最高不超过30000元。如在一年之内发现同一个飞行员数个月违反飞行时间规定，则应当分别计算罚款数额。”
第二十六条 飞行人员在一年之内月飞行小时超过飞行时间限制规定三次的，由所在地的民航地区管理局给予暂停其飞行执照3个月的处罚。
注：1997年1月6日民航总局已对此条进行修正，修正内容如下：
第二十六条修改为：“航空承运人所属的飞行人员年飞行小时超过规定的，由其所在地的民航地区管理局按超过者的超过数每小时1000元计算，向航空承运人处以罚款，但每次罚款最高不超过30000元。”
第二十七条 对航空承运人违反本规定情节较重，并造成一定后果的，民航总局将责令该承运人停业整顿或者吊销其《民用航空运输企业经营许可证》。
第二十八条 民航地区管理局在收取罚款时，应当出具正式罚款收据，所罚款项全部上交国库。

第九章 附 则
第二十九条 本规定由中国民用航空总局负责解释，由民航地区管理局负责监督执行。
第三十条 本规定自发布之日起施行。1981年10月10日中国民用航空总局制定的《民航飞行人员飞行、值勤和休息时间的规定》同时废止。其他有关规定，凡与本规定不一致的，以本规定为准。